미공개중요정보이용 행위와 처벌 수위

미공개중요정보란 투자자의 투자 판단에 중대한 영향을 미칠 수 있는 정보로서 불특정 다수가 알기 전에 존재하는 정보를 말합니다.

예를 들어, 회사의 경영실적, 합병·분할, 신규 사업 진출, 대규모 계약 체결, 공개매수·대량취득·처분과 같은 사실은 주가에 직접적 영향을 미치므로 미공개 상태에서는 함부로 거래에 이용할 수 없습니다

자본시장법 제174조는 특정한 지위에 있는 자들이 업무, 권리 행사, 계약 교섭 과정에서 알게 된 미공개중요정보를 직접 거래하거나 제3자에게 이용하게 하는 행위를 금지하고 있습니다.

미공개중요정보이용 금지의 주요 대상자는 다음과 같습니다.

이외에도 공개매수 예정자, 대량취득·처분 예정자 및 그 관계자 역시 같은 금지 규정을 적용받습니다.

미공개중요정보이용 거래는 자본시장법 제443조에 따라 엄격한 형사처벌이 부과됩니다.

처벌 수위

단, 위반 행위로 얻은 이익이나 회피한 손실액이 없거나 산정이 어려운 경우, 혹은 5배 금액이 5억 원 이하인 경우 벌금 상한은 5억원으로 제한됩니다(자본시장법 제443조 1항).

또한 이익 규모에 따라 가중된 처벌에 처할 수 있습니다.

만약 징역형이 선고되는 경우, 벌금형 및 최대 10년 이하의 자격정지가 병과될 수 있습니다.

이에 따라 금융업 관련 활동이나 임원 활동에도 제한을 받게 됩니다.

미공개중요정보이용과 관련한 법적 책임은 투자자, 임직원, 계약 관계자 등에게 매우 민감하고 중대한 문제입니다.

사소한 판단 착오나 정보 이용이 금융거래 및 기업 활동에 큰 위험을 초래할 수 있기 때문에, 사전에 전문가의 조력을 받는 것이 중요합니다.

법무법인 대륜에서는 기업법무 컨설팅 및 맞춤형 자문 플랜을 운영하고 있으며, 금융회사 재직 경험과 다양한 실무 경험을 갖춘 전문가들이 다수 포진하고 있습니다.

이를 통해 미공개중요정보이용과 관련된 법적 위험을 사전에 점검하고, 내부 통제 체계 마련, 거래 적법성 검토, 사후 대응 전략까지 종합적인 지원을 받을 수 있습니다.

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